信息化和工業(yè)化融合管理體系評定管理辦法
1 適用范圍
1.1 本辦法用于規范對企業(yè)按照《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求（試行）》（工信部公告〔2014〕3號）建立的兩化融合管理體系開(kāi)展的評定活動(dòng)。
1.2 本辦法明確了對兩化融合管理體系建立、運行及其績(jì)效的評定和監督要求，強化評定過(guò)程管理。
1.3 兩化融合管理體系評定工作應遵循“自愿、獨立、公開(kāi)、公正”的原則。
2 評定管理組織
2.1 設立兩化融合管理體系評定專(zhuān)家委員會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)評定專(zhuān)家委員會(huì )），對兩化融合管理體系評定工作提供指導和咨詢(xún)，作出專(zhuān)家結論。評定專(zhuān)家委員會(huì )設在中國兩化融合咨詢(xún)服務(wù)聯(lián)盟。
2.2 設立兩化融合管理體系評定工作委員會(huì )（簡(jiǎn)稱(chēng)評定工作委員會(huì )），全面負責管理、協(xié)調兩化融合管理體系評定工作，制訂完善評定工作細則、流程和方法，管理評定機構及評定人員等。評定工作委員會(huì )設在中國兩化融合咨詢(xún)服務(wù)聯(lián)盟，接受聯(lián)盟指導委員會(huì )和聯(lián)盟理事會(huì )的指導，其日常工作由聯(lián)盟秘書(shū)處承擔。
3 評定機構要求
3.1 評定工作委員會(huì )委托符合條件的第三方評定機構從事兩化融合管理體系評定活動(dòng)。
3.2 評定機構應建立并有效運行評定工作體系，完善評定監督和責任機制，以確保從事的兩化融合管理體系評定活動(dòng)符合本辦法的規定。
3.3 堅持咨詢(xún)與評定分離原則，禁止評定機構為其利益相關(guān)方提供評定服務(wù)。
3.4 評定機構應具備的基本條件如下：
1）有固定的辦工場(chǎng)所和必要的設施；
2）有10名以上符合條件的兩化融合管理體系專(zhuān)職評定人員。
3.5 評定機構至少應公開(kāi)以下信息：
1）可開(kāi)展評定的主要業(yè)務(wù)范圍；
2）評定機構授予、保持、變更、暫?；虺蜂N(xiāo)評定及其證書(shū)等環(huán)節的程序和規定；
3）對所作出評定結論的申訴程序；
4）評定機構以往開(kāi)展的評定業(yè)務(wù)；
5）評定機構的信用等級；
6）評定機構聘用的評定人員及其信用等級。
3.6 對于違反本辦法、相關(guān)法律法規、相關(guān)職業(yè)道德以及不遵守評定工作委員會(huì )管理要求的評定機構，評定工作委員會(huì )有權暫?；虺蜂N(xiāo)其從事兩化融合管理體系評定活動(dòng)的委托。被撤銷(xiāo)委托的機構，5年內不得重新申請。
4 評定人員要求
4.1 評定工作委員會(huì )委托符合條件的評定人員具體承擔兩化融合管理體系評定工作。
4.2 評定人員須遵守相關(guān)的法律、法規和規章，按照所執業(yè)評定機構確定的工作程序和作業(yè)指導從事評定活動(dòng)，對評估審核報告的真實(shí)性承擔相應責任。
4.3 評定人員不得同時(shí)在2個(gè)或者2個(gè)以上評定機構執業(yè)。
4.4 評定人員的基本條件如下：
1）每3年至少參加1次評定工作委員會(huì )組織的專(zhuān)業(yè)培訓；
2）通過(guò)評定工作委員會(huì )組織的專(zhuān)業(yè)考試，且每年至少參加1次兩化融合管理體系評估審核工作，否則每年均需重新通過(guò)專(zhuān)業(yè)考試；
3）擁有3年及以上從事企業(yè)管理、信息化、自動(dòng)化、管理體系等相關(guān)工作的經(jīng)驗，或具有等同于相關(guān)領(lǐng)域3年工作經(jīng)驗的專(zhuān)業(yè)水平。
4.5 對于違反本辦法、相關(guān)法律法規、相關(guān)職業(yè)道德以及不遵守評定工作委員會(huì )管理要求的評定人員，評定工作委員會(huì )有權暫?；虺蜂N(xiāo)其從事兩化融合管理體系評定活動(dòng)的委托。被撤銷(xiāo)委托的人員，5年內不得重新申請。
5 評定管理平臺
5.1 依托兩化融合管理體系評定管理平臺（gltxpd.cspiii.com）（簡(jiǎn)稱(chēng)評定管理平臺），對兩化融合管理體系評定工作進(jìn)行全流程管理與監督。
5.2 評定機構和評定人員需在評定管理平臺進(jìn)行注冊，公開(kāi)相關(guān)信息。
6 評定程序
6.1 初次評定
6.1.1 受理評定申請
6.1.1.1 申請兩化融合管理體系評定的企業(yè)（簡(jiǎn)稱(chēng)申請企業(yè)）需在評定管理平臺進(jìn)行注冊，選擇評定機構，并提交評定申請材料。評定申請材料包括：
1）兩化融合管理體系評定申請表；
2）企業(yè)營(yíng)業(yè)執照等法律地位證明文件的復印件；
3）組織機構代碼證書(shū)的復印件；
4）兩化融合管理體系管理手冊及必要的程序文件等；
5）申請兩化融合管理體系評定的范圍和邊界所涉及的業(yè)務(wù)流程、組織結構、技術(shù)、數據等的清單；
6）兩化融合管理體系已有效運行的證明文件；
7）兩化融合發(fā)展水平評估報告；
8）其他與評定有關(guān)的必要文件。
6.1.1.2 評定機構對申請企業(yè)提交的申請材料進(jìn)行評審，確認申請企業(yè)從事的活動(dòng)符合相關(guān)法律法規規定，建立和實(shí)施了兩化融合管理體系，且已有效運行；并根據申請企業(yè)申請的評定范圍、完成評估審核所需時(shí)間及其他影響評定活動(dòng)的因素，綜合確定是否受理評定申請。
6.1.1.3 對于申請材料不滿(mǎn)足6.1.1.1中要求的，評定機構可通知申請企業(yè)補充和完善，或者不受理評定申請。
6.1.1.4 對于擬受理的評定申請，評定機構應與申請企業(yè)簽定書(shū)面的評定合同，并提交至評定管理平臺。
6.1.2 制定評估審核計劃
6.1.2.1 評定機構在實(shí)施評估審核前，應形成書(shū)面的評估審核計劃，由申請企業(yè)確認，并提交至評定管理平臺。評估審核計劃的內容至少包括：評估審核計劃名稱(chēng)和編號、評估審核目的、評估審核范圍、評估審核任務(wù)、評估審核時(shí)間、評估審核組成員、評估審核組組長(cháng)、評估審核日程安排等。
6.1.2.2 評估審核時(shí)間應合理充分，以確保評估審核的完整有效。
6.1.2.3 評估審核組應根據兩化融合管理體系評估審核范圍所覆蓋的專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域選擇具備相關(guān)能力的評定人員和技術(shù)專(zhuān)家。每個(gè)評估審核組應至少包含一名專(zhuān)職評定人員，評估審核組中的評定人員承擔評估審核責任。
6.1.2.4 現場(chǎng)評估審核應安排在評估審核范圍覆蓋的業(yè)務(wù)活動(dòng)處于正常運行階段，以使現場(chǎng)評估審核活動(dòng)能夠觀(guān)察到業(yè)務(wù)活動(dòng)的運行情況。
6.1.3 實(shí)施評估審核
6.1.3.1 開(kāi)展第一階段評估審核
6.1.3.1.1 第一階段評估審核的主要目的是判斷申請企業(yè)是否建立和實(shí)施了符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》的管理制度，重點(diǎn)評估審核申請企業(yè)兩化融合管理體系與標準的符合性。
6.1.3.1.2 第一階段評估審核應至少包含以下內容：
1）評估審核申請企業(yè)的兩化融合管理體系相關(guān)文件是否符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》，并初步確認申請企業(yè)的實(shí)際運行情況是否與其兩化融合管理體系相關(guān)文件相一致；
2）評估審核申請企業(yè)理解和實(shí)施《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準的情況，特別是對兩化融合管理體系的要素、過(guò)程、目標、運行機制及其關(guān)鍵績(jì)效的識別情況；
3）評估審核申請企業(yè)是否圍繞與企業(yè)戰略相匹配的可持續競爭優(yōu)勢的需求，確定了信息化環(huán)境下新型能力的要求，并確定了兩化融合目標；
4）確認兩化融合管理體系覆蓋的范圍，以及該范圍是否與申請企業(yè)對打造信息化環(huán)境下新型能力的要求相一致；
5）確認申請企業(yè)的兩化融合管理體系是否已實(shí)施運行、是否實(shí)施了內部審核與管理評審；
6）結合兩化融合目標，并圍繞所涉及的業(yè)務(wù)流程、組織結構、技術(shù)及數據四個(gè)基本要素，以及管理職責、基礎保障、實(shí)施過(guò)程、評測與改進(jìn)四個(gè)管理域，識別對兩化融合目標實(shí)現具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)，作為策劃第二階段評估審核的重要輸入；
7）結合識別的第二階段重要評估審核點(diǎn)，審核第二階段評估審核所需資源的配置情況，與申請企業(yè)相關(guān)人員進(jìn)行討論，確定第二階段評估審核實(shí)施的可行性，并商定第二階段評估審核的詳細安排。
6.1.3.1.3 第一階段的評估審核活動(dòng)，原則上應在申請企業(yè)現場(chǎng)進(jìn)行。
6.1.3.1.4 評定人員應該將第一階段評估審核情況形成文件，告知申請企業(yè)，并將文件及相關(guān)材料提交至評定管理平臺。第一階段評估審核和第二階段評估審核應安排適宜的間隔時(shí)間，使申請企業(yè)有充分的時(shí)間解決第一階段評估審核中發(fā)現的問(wèn)題。
6.1.3.2 開(kāi)展第二階段評估審核
6.1.3.2.1 第二階段評估審核的主要目的是圍繞申請企業(yè)所打造的信息化環(huán)境下的新型能力，判斷申請企業(yè)兩化融合管理體系運行的符合性和有效性。
6.1.3.2.2 第二階段評估審核至少應覆蓋以下內容：
1）圍繞所打造的信息化環(huán)境下的新型能力，申請企業(yè)實(shí)際運行情況與兩化融合管理體系標準或其他規范性文件的所有要求的符合情況及證據；
2）依據兩化融合管理體系的關(guān)鍵績(jì)效目標和指標，對績(jì)效進(jìn)行的監視、測量、報告和評審，以及所獲取的信息化環(huán)境下的新型能力的情況；
3）申請企業(yè)兩化融合管理過(guò)程的執行控制情況；
4）申請企業(yè)兩化融合管理體系的內部審核和管理評審情況；
5）規范性要求、方針、績(jì)效目標和指標、適用的法律要求、職責、人員能力、運作、程序、績(jì)效數據和內部審核發(fā)現及結論之間的聯(lián)系。
6.1.3.2.3 第二階段評估審核應在申請企業(yè)現場(chǎng)進(jìn)行。
6.1.3.3 發(fā)生以下情況時(shí)，評估審核組應中止評估審核，并向評定機構報告：
1）申請企業(yè)對評估審核活動(dòng)不予配合，評估審核活動(dòng)無(wú)法進(jìn)行；
2）申請企業(yè)的兩化融合管理體系有重大缺陷，不符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準的要求；
3）兩化融合管理體系文件不符合申請企業(yè)實(shí)際運行情況；
4）發(fā)現申請企業(yè)存在嚴重違法違規的行為；
5）其他導致評估審核程序無(wú)法完成的情況。
6.1.4 形成評估審核報告
6.1.4.1 第二階段評估審核結束后，評估審核組應對第一階段和第二階段的評估審核活動(dòng)形成書(shū)面的評估審核報告。評估審核報告由評估審核組組長(cháng)組織編寫(xiě)并簽字確認。評估審核報告應準確、簡(jiǎn)明和清晰地描述評估審核活動(dòng)的主要內容，至少包括：
1）評定機構；
2）申請企業(yè)的名稱(chēng)和地址及其管理者代表；
3）評估審核類(lèi)型（例如初次、監督或再評定）；
4）評估審核準則；
5）評估審核目的；
6）評估審核范圍；
7）評估審核組組長(cháng)、評估審核組成員及任何與評估審核組同行的人員；
8）評估審核活動(dòng)的實(shí)施日期和地點(diǎn)；
9）與評估審核類(lèi)型的要求一致的評估審核證據、評估審核發(fā)現和評估審核結論；
10）已識別出的不符合項和任何未解決的問(wèn)題。
6.1.4.2 評估審核報告應附必要的用于證明相關(guān)事實(shí)的證據或記錄，并提交至評定管理平臺。
6.1.4.3 評定機構應將評估審核報告的副本送交申請企業(yè)。
6.1.4.4 對中止評估審核的項目，評估審核組應將已開(kāi)展的工作情況形成報告，評定機構應將此報告及中止評估審核的原因提交申請企業(yè)，并通過(guò)評定管理平臺提交至評定工作委員會(huì )。
6.1.5 不符合項的糾正和糾正措施驗證
6.1.5.1 對評估審核中發(fā)現的不符合項，評定機構應要求申請企業(yè)在規定期限內分析原因并采取措施進(jìn)行糾正，并說(shuō)明為消除不符合項所采取的糾正和糾正措施。
6.1.5.2 對申請企業(yè)已對不符合項完成的糾正，評定機構應采取適當方式對申請企業(yè)所采取的糾正和糾正措施的有效性進(jìn)行驗證。
6.1.6 給出評定結論
6.1.6.1 評定機構根據評估審核報告及相關(guān)驗證結果，結合其他相關(guān)信息進(jìn)行綜合評價(jià)，給出評定結論，并通過(guò)評定管理平臺提交至評定工作委員會(huì )。
6.1.6.2 評估審核組成員不得參與給出所評估審核項目的評定結論。
6.1.6.3 評定機構在給出評定結論前應確認：
1）評估審核報告及相關(guān)驗證結果能夠滿(mǎn)足評定的需要。
2）對于所有反映以下問(wèn)題的不符合項，評定機構已評審、接受并證實(shí)了糾正和糾正措施的有效性：
a）未能滿(mǎn)足兩化融合管理體系標準的一項或多項要求；
b）對兩化融合目標的實(shí)現具有重要影響的關(guān)鍵點(diǎn)的監視和測量未有效運行，或者對這些關(guān)鍵點(diǎn)的報告或評審記錄不完整或無(wú)效；
c）在持續改進(jìn)兩化融合管理體系的有效性方面存在缺陷，實(shí)現兩化融合目標有重大疑問(wèn)。
3）對于任何其他不符合項，評定機構已評審并接受了申請企業(yè)計劃采取的糾正和糾正措施。
6.1.6.4 在滿(mǎn)足6.1.6.3條的要求的基礎上，評定機構有充分的客觀(guān)證據證明申請企業(yè)滿(mǎn)足下列要求的，給出該申請企業(yè)符合評定要求的評定結論：
1）申請企業(yè)的兩化融合管理體系符合標準要求且運行有效；
2）評定范圍覆蓋的業(yè)務(wù)活動(dòng)符合相關(guān)法律法規要求；
3）申請企業(yè)按照評定合同規定履行了相關(guān)義務(wù)。
申請企業(yè)不滿(mǎn)足上述要求的，給出該申請企業(yè)不符合評定要求的評定結論，以書(shū)面的形式告知申請企業(yè)并說(shuō)明原因。
6.1.7 評定決定
6.1.7.1 評定工作委員會(huì )對評定過(guò)程中所提交的文件和記錄進(jìn)行合規性審查，確認相關(guān)材料完整、齊全、合理。對于材料不符合要求的，由評定機構補充完善。
6.1.7.2 必要時(shí)，評定工作委員組織專(zhuān)家對評定機構的評定結論進(jìn)行復核，未能通過(guò)復核的，予以駁回。
6.1.7.3 對于評定機構評定合格，且通過(guò)評定工作委員會(huì )審查或復核的企業(yè)，在評定管理平臺進(jìn)行為期15個(gè)工作日的公示。
6.1.7.4 對于公示后無(wú)異議的企業(yè)，由評定機構頒發(fā)兩化融合管理體系評定證書(shū)（簡(jiǎn)稱(chēng)評定證書(shū)）。
6.2 監督審核
6.2.1 評定機構應對頒發(fā)評定證書(shū)的企業(yè)（簡(jiǎn)稱(chēng)獲證企業(yè)）進(jìn)行有效的跟蹤監督，確保其兩化融合管理體系持續符合評定要求。
6.2.2 評定機構應在初次評定的第二階段評估審核后至少12個(gè)月內進(jìn)行一次監督審核。此后，每次監督審核的時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月。
6.2.3 在達到監督審核期限而有證據表明獲證企業(yè)暫不具備實(shí)施監督審核的條件時(shí)，可以適當延長(cháng)監督審核期限，但最長(cháng)間隔不能超過(guò)15個(gè)月。
6.2.4 監督審核應至少包含以下內容：
1）上次評估審核以來(lái)兩化融合管理體系覆蓋的范圍及運行體系的資源是否有變更；
2）對上次評估審核中確定的不符合項采取的糾正和糾正措施是否繼續有效；
3）內部審核和管理評審是否規范和有效；
4）是否針對內部審核和管理評審發(fā)現的問(wèn)題策劃并實(shí)施了持續改進(jìn)；
5）兩化融合目標及分解目標是否實(shí)現，未實(shí)現的原因；
6）兩化融合管理體系覆蓋的業(yè)務(wù)活動(dòng)涉及法律法規規定的，是否持續符合相關(guān)規定；
7）獲證企業(yè)對評定證書(shū)和標志的使用是否符合相關(guān)規定。
6.2.5 評估審核組根據監督審核情況形成書(shū)面的監督審核報告，并提交至評定管理平臺。監督審核報告至少應按6.2.4列明的評估審核要求逐項描述評估審核證據、評估審核發(fā)現和評估審核結論等，并提出是否繼續保持評定證書(shū)的推薦性意見(jiàn)。
6.2.6 評定機構根據監督審核報告和掌握的其他相關(guān)信息，給出繼續保持或暫停、撤銷(xiāo)評定證書(shū)的結論，并通過(guò)評定管理平臺提交至評定工作委員會(huì )。
6.3 再評定
6.3.1 獲證企業(yè)應在證書(shū)期滿(mǎn)前3個(gè)月內提出再評定申請，不提出再評定申請或再評定不合格的，其兩化融合管理體系評定證書(shū)到期自動(dòng)失效。
6.3.2 再評定的評估審核程序與6.1中規定的程序一致。若再評定的范圍保持不變，且獲證企業(yè)的兩化融合管理體系及獲證企業(yè)的內部或外部環(huán)境無(wú)重大變更時(shí)，再評定可省略第一階段評估審核。
7 評定證書(shū)
7.1 評定證書(shū)的有效期
評定證書(shū)自頒發(fā)之日起有效期為3年。
7.2 評定證書(shū)要求
評定證書(shū)應至少包含以下信息：
1）企業(yè)名稱(chēng)、地址；
2）授予、變更評定的日期；
3）評定有效期；
4）證書(shū)編號；
5）兩化融合管理體系評定范圍；
6）兩化融合管理體系符合《信息化和工業(yè)化融合管理體系要求》標準的表述，包括版次和（或）修訂號；
7）評定工作委員會(huì )的標志和評定機構的名稱(chēng)、簽印、地址、標志；
8）關(guān)于證書(shū)信息查詢(xún)方式的說(shuō)明：“本證書(shū)信息可在兩化融合管理體系評定管理平臺（http://gltxpd.cspiii.com）查詢(xún)”。
7.3 評定證書(shū)的暫停
7.3.1 獲證企業(yè)發(fā)生以下情況時(shí)，評定機構應在獲得相關(guān)信息并調查核實(shí)后15個(gè)工作日內向評定工作委員會(huì )申請暫停其評定證書(shū)，評定工作委員會(huì )應在收到申請15個(gè)工作日內作出答復：
1）兩化融合管理體系持續或嚴重不滿(mǎn)足評定要求，包括對兩化融合管理體系運行有效性的要求；
2）沒(méi)有按照本辦法規定的頻次實(shí)施監督審核；
3）不承擔、履行評定合同約定的監督審核過(guò)程中的責任和義務(wù)；
4）不履行評定合同約定的信息通報義務(wù)；
5）主動(dòng)請求暫停；
6）獲證企業(yè)被有關(guān)行政監管部門(mén)責令停業(yè)整頓；
7）其他需要暫停評定證書(shū)的情況。
7.3.2 評定證書(shū)暫停期不應超過(guò)6個(gè)月。
7.3.3 暫停評定證書(shū)時(shí)，應及時(shí)在評定管理平臺上公布相關(guān)信息；評定機構應采取有效監督措施避免無(wú)效評定證書(shū)被繼續使用。
7.3.4 暫停評定證書(shū)的信息應明確暫停的起止日期，聲明在暫停期間獲證企業(yè)不得以任何方
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